浙江工业大学校园建设处廉政风险排查及防控措施一览表

1

印章管理

管理不严，随意为设计、监理、施工等单位盖章。

1.严格印章使用审批程序。

2.派专人妥善管理，认真做好使用登记。

办公室，童晓蕾

倪智明

2

信息保密

招标、合同管理、档案管理、工程管理等有关保密信息透露给相关利益者。

1.强化保密意识，遵守保密纪律，建立泄密处罚机制。

2.信息发布要经过办公室、分管处长、处长层层审核。

全处，各办公室负责人

倪智明

丁志浩

王  伟

吴兴康

3

经费管理

经费报销内容不详。

严格经费报销审核制度。

4

与乙方关系处理

与施工、监理等单位来往过密，参加对方宴请、娱乐等招待活动；

利用职权向施工单位推荐材料、用工等。

1.树立廉政意识，牢记“不应该，不值得”，各个岗位签订廉政责任书。

2.依法按照程序进行招标，明确规定甲方不得参与、干涉乙供材料的采购，规范材料的定价程序。

5

第三方担保

擅自为施工单位作第三方担保，在工程管理中造成被动并受其牵制。

1.树立廉政意识，不与施工单位产生利益关系，牢记“不应该，不值得”。

2.认真学法，自觉守法，提高法律意识。

6

征地拆迁

征地拆迁的补偿工作。

积极配合国土（房管）监管部门监督评估公司、动迁公司等部门严格执行拆迁补偿工作各环节的制度和流程。特殊事项按相关要求和程序办理。工作细致、认真，原始资料保管齐全。

前期综合办公室，张兴才

王  伟

7

项目设计

设计图纸不规范、存在缺陷，造价不经济或容易被乙方利用。

1.加强业务学习，不断提高业务能力。

2.依据程序做好设计方案、图纸的会审、审查等工作，各专业负责人应加强图纸审核把关，重大设计变更应进行充分讨论。

工程管理办公室，张建标

丁志浩

吴兴康

8

招标文件

招标文件起草不规范，投标资格设置有排斥潜在投标人的倾向。

1.招标文件应参照国家建设部发布的标准招标文件文本编制。

2.加强责任心，提高专业水平。

3.重要条款应充分讨论，按相关程序明确，并报审计部门和上级管理部门审核。

4.加强招标工作的透明度，向指定媒体公布招标信息，主动接收社会公众的监督和主管、监督部门监管。

招投标与造价控制，蔡军

工程管理办公室，张建标

倪智明

丁志浩

吴兴康

9

工程量清单编制

工程量清单编制存在缺项、漏项，造成后期施工过程中变更增多，难以控制工程造价。

1.加强廉政意识，不与工程量清单编制单位产生利益关系。2.提供真实、全面的工程前期资料、设计图纸等。

3.各工种负责人、造价人员应结合工程项目对清单编制范围、子项等进行认真核查。

4.委托两家以上有资质、业绩好的造价机构进行复核, 防止工程量清单编制存在大的缺项、漏项。

10

材料选定

招标文件中设备、材料选用品牌少于3家或不经处务会议讨论而随意确定。

1.加强市场调研，并严格按工作程序，经处务会议讨论后确定3家及以上设备、材料品牌。

2.建立用材品牌资料库。

11

招标纪律

工作人员参与串标、围标等活动；向评标专家打招呼或故意引导专家倾向某家投标单位。

1.提高招标工作人员职业道德素养，树立廉政意识，牢记“不应该，不值得”，严格遵守招标法和学校有关规定。

2.遵守保密纪律，做好相关保密工作，评标结果公布前不得公开评标专家的任何信息及评标信息。

3.严格遵守招投标活动中的回避制度。

招投标与造价控制，蔡军

倪智明

12

招标信息发布

校内招标项目信息发布及公示时间过短，参与招标单位过少；

评标专家选择不规范。

1.校内招标项目信息发布及公示时间参照省招标办有关规定执行。

2.进一步完善校内评标专家库管理，并严格按照国家、地方及学校关于评标专家的相关规定进行管理和运作。

13

询标工作

询标不到位，给后续施工管理留下隐患，造成被动局面。

提高对询标环节重要性的认识，完善询标程序，规范询标内容。尤其是对低价中标单位的投标文件要进行仔细的核查，重点针对不合理和不平衡报价项目，开展询标工作。

招投标与造价控制，蔡军

工程管理办公室，张建标

倪智明

丁志浩

吴兴康

14

合同管理

合同条款内容不够严谨、易引起歧义和漏洞；

对施工单位盖章后送回的合同有改动的内容把关不严，未及时发现。

1.使用国家权威部门发布的标准合同文本，并根据工程实际情况，本着公平、公正、诚实守信的原则制定专用合同条款。

2.加强责任心，提高专业技能，做好合同签订前的核查工作。3.建立建设部门制定、审计审核、法律顾问把关的多级合同审核制度。

招投标与造价控制，蔡军

丁志浩

15

联系单管理

联系单签发随意，内容不实、意见模糊；签收、审核不严核对不仔细，论证不充分、任意签发；

联系单收发不及时，保管不善。

1.加强责任心，提高专业技能，仔细审核施工单位联系单的真实性、准确性、完整性和经济性。

2.加强联系单的管理，严格执行签发程序，连续编号、及时签发、及时催缴、盖章后及时留存办公室等。

工程管理办公室，张建标

吴兴康

16

材料验收、变更

进场材料不及时验收或擅自做主同意变更材料。

1.强化岗位职责,在工程管理中做到认真负责,加强责任心。

2.认真学习有关工程建设法律、法规，施工现场管理的每一个流程都严格按照国家和地方相关法律、法规规定的条款、流程操作。

3.及时核对投标文件，认真验收，严格把关。

4.严格要求监理单位认真履行工作职责，积极做好进场材料的验收工作。

17

工程现场管理

工程质量、安全、工期管理不严 ，质量验收不规范，对于监理单位与施工单位关系过于密切、项目经理及总监等到位率不高等现象不及时指出或纠正，可能造成管理失控。

1.树立廉政意识，不与施工单位产生利益关系，工程管理做到严格、公正、规范、合法。

2.严格执行合同明确规定的施工方、建设方、监理单位的权力、义务。

3.完善工地例会制度，督促施工单位严格按照施工组织方案进行施工。

4.加强业务学习，增强工作责任心，提高现场管理能力。

18

隐蔽工程管理

隐蔽工程验收不认真、不及时，质量把关不严。

1.提高责任心，强化岗位职责，时时处处把学校利益放在首位。

2.在各工序施工管理中严格要求施工单位、监理单位按国家强制性规定实施。

19

施工资料管理

各类施工资料不及时催缴，造成资料不齐、无法归档，不能进行综合验收。

1.加强学习专业知识，提高对归档工作的重视程度。

2.加强对施工单位的督促和约束，实行工程款支付与施工单位归档情况挂钩的约束机制。

3.档案管理员加强现场指导，提高施工资料的完整性、及时性和准确性。

工程管理办公室，张建标

前期综合办公室，张兴才

王  伟

吴兴康

20

材料定价

材料定价不规范或定价仓促，使工程造价难以控制。

1.健全材料定价机制，进一步完善材料定价流程。

2.各工种负责人根据定价流程预留提前量,以免定价仓促或影响工期。认真学习掌握造价相关知识。

3.引入过程审计单位（第三方审计），保证定价过程的公平、合理。

招投标与造价控制，蔡军

工程管理办公室，张建标

丁志浩

吴兴康

21

工程款支付

工程款支付表审核不严，造成多付；

竣工验收后，工程资料不齐就签字同意支付；

资金紧张时，未按轻重缓急支付工程款，造成重点项目工程款紧张。

1.树立廉政意识，秉公办事，不徇私情。

2.加强业务知识学习，把握校园基本建设的轻重缓急。严格按照合同条款规定的比例支付工程款，支付手续不齐不予支付。

3.进一步完善工程款支付审核程序。

4.工程款支付的票据按财务规定，无法支付时停止接收票据。

招投标与造价控制，蔡军

工程管理办公室，张建标

前期综合办公室，张兴才

丁志浩

王  伟

吴兴康

22

竣工验收

未按有关程序组织验收，竣工验收不严格，不关注细节、质量、工艺等。

1.提高责任心，强化岗位职责，时时处处把学校利益放在首位。树立廉政意识，秉公办事，不徇私情。

2.修订完善《工程竣工验收移交管理规定》。

3.竣工验收应组织设计、建设、监理、使用、施工等单位到场,仔细检查现场,加强现场验收、资料归档等工作。

工程管理办公室，张建标

吴兴康

23

竣工资料

竣工资料不齐、催缴不及时，竣工图纸签章不实。

24

决算送审

工程送审资料审核不严，联系单不全；

送审前未对相关工程及时审核，决算未能反映工程实际；

资料送审过程中保管不善造成资料缺失。

1.强化责任心，提高专业技能。与相关工种配合建立多级审核制度。

2.加强联系单的管理，编号连续，签发、存档及时。送审前仔细核实相关联系单的完整性。

3.做好工程决算、内部预审工作。

招投标与造价控制，蔡军

工程管理办公室，张建标

丁志浩

吴兴康

25

保修工作

保修工作不及时，催促不力、敷衍了事。

1.树立主动服务的意识，主动听取使用部门对保修工作的意见和建议。

2.进一步健全工程保修流程，加强工程质量保修。

3.及时向施工单位提出保修要求，督促施工单位及时做好保修工作。

工程管理办公室，张建标

吴兴康

26

质保金退还

不征求使用部门质保意见或质保期未满就签字同意开始办理退费手续；

资料（含墙改、散装水泥押金退费资料）不齐或未完成质保工作就签字同意退费。

1.树立廉政意识，秉公办事，不徇私情，严格按相关规定和流程办理。

2.进一步完善质保金退款支付流程，办理前应主动征求使用部门的质保意见。

招投标与造价控制，蔡军

工程管理办公室，张建标

前期综合办公室，张兴才

丁志浩

王  伟

吴兴康